Investigations & Compliance

Die Anwältinnen und Anwälte der Industriegruppe Investigations & Compliance von MLL Legal haben Erfahrung in:

• Unterstützung von Banken im Zusammenhang mit dem US-Programm für Schweizer Banken
• Durchführung von internen Untersuchungen für Schweizer Banken im Zusammenhang mit regulatorischen Fragen in verschiedenen FX-Angelegenheiten
• Rechtsverteidigung vieler Klientinnen und Klienten in FINMA-Durchsetzungsverfahren und SRO-Sanktionsverfahren
• Unterstützung mehrerer Klientinnen und Klienten bei AML-Sanierungsprojekten
• Beratung von Unternehmen in Fällen von vermutetem Diebstahl oder Veruntreuung von Firmeneigentum durch aktuelle oder ehemalige Mitarbeitende
• Unterstützung von pharmazeutischen Gerätehersteller bei der erfolgreichen Übermittlung von Daten ins Ausland unter Einhaltung des Sperrgesetzes und der Datenschutzgesetze als Reaktion auf eine staatliche Untersuchung
• Übereinstimmung mit dem Sperrstatut und den Datenschutzgesetzen als Reaktion auf eine staatliche Untersuchung
• Verteidigung von Bankmitarbeitern bei strafrechtlichen Ermittlungen und Rechtsstreitigkeiten im Zusammenhang mit Geldwäscherei
• Erstellung von Programmen zur Einhaltung des Wettbewerbsrechts
• Durchführung von branchenspezifischen virtuellen und Vor-Ort-Schulungen zur Einhaltung des Wettbewerbsrechts für interne Rechtsabteilungen, Geschäftsentwickelnde, Vertriebsleitende u.a.
• Unterstützung von Mandanten bei Dawn Raids und Ermittlungen der Schweizer Wettbewerbsbehörden
• Erstellung von Risikobewertungen in Fällen wettbewerbswidrigen Verhaltens und Unterstützung von Mandanten bei Kronzeugenanträgen vor den Schweizer Wettbewerbsbehörden
• Durchführung einer internen Untersuchung für eine internationale Organisation nach Vorwürfen von finanziellem Missmanagement
• Durchführung interner Untersuchungen nach Vorwürfen der sexuellen Belästigung durch leitende Angestellte oder Mitarbeitende
• Durchführung von internen Untersuchungen nach Vorwürfen des unlauteren Wettbewerbs
• Entwurf von Organisationsstrukturen, wie Unternehmen auf Compliance-Notfälle reagieren sollten
• Unterstützung von US-Monitoren, die vom US-Justizministerium ernannt wurden, bei ihrer Prüfungstätigkeit in der Schweiz
• Vertretung von ausländischen Unternehmen und Anwaltskanzleien, denen Verstösse gegen Schweizer Blocking Statutes vorgeworfen werden
• Beratung zahlreicher Mandanten, die Opfer von Ponzi-Schemata wurden, bei der Durchführung der notwendigen Ermittlungen, der Koordination mit den Strafverfolgungsbehörden und der Unterstützung bei der Wiedererlangung von Vermögenswerten im Ausland