Investigations & Compliance

Die Anwältinnen und Anwälte der Industriegruppe Investigations & Compliance von MLL Legal bieten fachkundige Beratung, um Sie bei der Bewältigung der rechtlichen, geschäftlichen und Reputationsrisiken zu unterstützen, die mit Ermittlungs- und Compliance-Problemen verbunden sind, unabhängig davon, ob diese intern oder als Reaktion auf behördliche Massnahmen auftreten.

Die Anwältinnen und Anwälte der MLL Legal Industriegruppe Investigations & Compliance beraten unsere Mandanten fachkundig bei der Einrichtung gut konzipierter Compliance-Programme und unterstützen unsere Mandanten bei der Implementierung und Schulung dieser Programme in ihrem Tagesgeschäft.

Wenn Sie im Rahmen einer nationalen oder internationalen Ermittlungs- oder Compliance-Angelegenheit Unterstützung benötigen, decken unsere mehrsprachigen Anwältinnen und Anwälte alle Fragen ab, die sich in solchen Angelegenheiten stellen, einschliesslich Verfahrensrecht, Datenschutz, Sperrgesetze und Arbeitsrecht.

Die Anwältinnen und Anwälte der Industriegruppe Investigations & Compliance von MLL Legal haben Erfahrung in:

  • Unterstützung von Banken im Zusammenhang mit dem US-Programm für Schweizer Banken
  • Durchführung von internen Untersuchungen für Schweizer Banken im Zusammenhang mit regulatorischen Fragen in verschiedenen FX-Angelegenheiten
  • Rechtsverteidigung vieler Klientinnen und Klienten in FINMA-Durchsetzungsverfahren und SRO-Sanktionsverfahren
  • Unterstützung mehrerer Klientinnen und Klienten bei AML-Sanierungsprojekten
  • Beratung von Unternehmen in Fällen von vermutetem Diebstahl oder Veruntreuung von Firmeneigentum durch aktuelle oder ehemalige Mitarbeitende
  • Unterstützung von pharmazeutischen Gerätehersteller bei der erfolgreichen Übermittlung von Daten ins Ausland unter Einhaltung des Sperrgesetzes und der Datenschutzgesetze als Reaktion auf eine staatliche Untersuchung
  • Übereinstimmung mit dem Sperrstatut und den Datenschutzgesetzen als Reaktion auf eine staatliche Untersuchung
  • Verteidigung von Bankmitarbeitern bei strafrechtlichen Ermittlungen und Rechtsstreitigkeiten im Zusammenhang mit Geldwäscherei
  • Erstellung von Programmen zur Einhaltung des Wettbewerbsrechts
  • Durchführung von branchenspezifischen virtuellen und Vor-Ort-Schulungen zur Einhaltung des Wettbewerbsrechts für interne Rechtsabteilungen, Geschäftsentwickelnde, Vertriebsleitende u.a.
  • Unterstützung von Mandanten bei Dawn Raids und Ermittlungen der Schweizer Wettbewerbsbehörden
  • Erstellung von Risikobewertungen in Fällen wettbewerbswidrigen Verhaltens und Unterstützung von Mandanten bei Kronzeugenanträgen vor den Schweizer Wettbewerbsbehörden
  • Durchführung einer internen Untersuchung für eine internationale Organisation nach Vorwürfen von finanziellem Missmanagement
  • Durchführung interner Untersuchungen nach Vorwürfen der sexuellen Belästigung durch leitende Angestellte oder Mitarbeitende
  • Durchführung von internen Untersuchungen nach Vorwürfen des unlauteren Wettbewerbs
  • Entwurf von Organisationsstrukturen, wie Unternehmen auf Compliance-Notfälle reagieren sollten
  • Unterstützung von US-Monitoren, die vom US-Justizministerium ernannt wurden, bei ihrer Prüfungstätigkeit in der Schweiz
  • Vertretung von ausländischen Unternehmen und Anwaltskanzleien, denen Verstösse gegen Schweizer Blocking Statutes vorgeworfen werden
  • Beratung zahlreicher Mandanten, die Opfer von Ponzi-Schemata wurden, bei der Durchführung der notwendigen Ermittlungen, der Koordination mit den Strafverfolgungsbehörden und der Unterstützung bei der Wiedererlangung von Vermögenswerten im Ausland



Im Zusammenhang mit dieser Industriegruppe

Publikationen

Switzerland sharpens historic Russia sanctions

The FCPA Blog, News and commentary about white-collar crime, enforcement, and compliance, 21 March 2022
  • EN

Switzerland adopts historic sanctions against Russian individuals and entities

The FCPA Blog, News and commentary about white-collar crime, enforcement, and compliance, 4 March 2022
  • EN