Internal Investigations & Whistleblowing Desk

Der Internal Investigations & Whistleblowing Desk von MLL Legal unterstützt private und öffentliche Organisationen bei der Einrichtung gesetzeskonformer Meldesysteme und bei der Durchführung unabhängiger interner Untersuchungen. Wir helfen unseren Mandanten dabei, Fehlverhalten zuvorzukommen, zu identifizieren und aufzuarbeiten unter Bewahrung der organisatorischen Integrität. Gleichzeitig sorgen wir für Rechtssicherheit und Vertraulichkeit.

Unsere Leistungen

  • Wir konzipieren und überprüfen Verhaltensrichtlinien, Whistleblowing‑Richtlinien und interne Reglemente
  • Wir implementieren sichere und anonyme Meldekanäle 
  • Wir agieren als unabhängige externe Stelle für den Erhalt und die Prüfung von Meldungen 
  • Wir führen interne Untersuchungen in arbeitsrechtlichen, regulatorischen, finanziellen, strafrechtlichen und Compliance‑bezogenen Angelegenheiten durch
  • Wir geben Empfehlungen ab und unterstützen bei Massnahmen zur Behebung von Schwachstellen und zur Verbesserung der Governance 

Whistleblowing: Unser Ansatz 

Prävention 

Wir unterstützen Organisationen bei der Konzeption und Integration von Präventionsmechanismen, die Unternehmenswerte, gesetzlichen Verpflichtungen und ESG‑Ziele aufeinander abstimmen. Wir stellen sicher, dass regulatorische Anforderungen und internationale Standards entlang der Unternehmenskultur umgesetzt werden. 

  • Ausarbeitung und Überprüfung interner Dokumente wie Verhaltensrichtlinien, interne Reglemente und Whistleblowing‑Richtlinien 
  • Einführung von Meldemechanismen 
  • Einrichtung und Betreuung sicherer, anonymer und vertraulicher Online‑Meldeplattformen 
  • Bereitstellung eines geschützten Rahmens für Mitarbeitende und Dritte
  • Gewährleistung des Datenschutzes sowie eines geschützten Dialogs mit MLL Legal 

 

Reaktion
Uns ist bewusst, dass bei akuten Meldungen sowohl eine rasche Reaktion als auch eine sorgfältige Analyse entscheidend sind. Wir handeln als unabhängige externe Stelle und gewährleisten eine unparteiische und sorgfältige Beurteilung jeder Meldung. Unsere Erfahrung in internen Untersuchungen sowie unser Full‑Service‑Ansatz ermöglichen die Behandlung sämtlicher rechtlicher Fragestellungen. 

  • Vorgehen entlang eines definierten Prozesses: Empfang der Meldung, Beurteilung, Untersuchung, Empfehlungen und Abschluss 
  • Durchführung interner Untersuchungen, die Unabhängigkeit und ein methodisches Vorgehen sicherstellen
  • Wahrung der Rechte, Vertraulichkeit und Würde aller beteiligten Personen
  • Interdisziplinärer Ansatz unter Einbezug relevanter Fachbereiche 

 

Weiterentwicklung

Das Team von MLL Legal stellt sicher, dass jede eingehende Meldung mit einer angemessenen Rückmeldung abgeschlossen wird. Wir erstellen umfassende Untersuchungsberichte und legen besonderen Wert  auf gezielte, umsetzbare Empfehlungen. Jede Untersuchung dient der kontinuierlichen Verbesserung sowie der Stärkung der Unternehmensführung und -kultur. 

Internal Investigations

Anwendungsbereich 

Unser spezialisiertes Team unterstützt Mandanten mit Diskretion und Präzision bei der Bewältigung komplexer und sensibler Situationen. Unsere Anwälte führen interne Untersuchungen zu einer Vielzahl sensibler Angelegenheiten durch. 

Wir führen interne Untersuchungen insbesondere in folgenden Bereichen durch: 

  • Fehlverhalten, Compliance-Verstösse und Amtsmissbrauch
  • Betrug, Veruntreuung, Diebstahl und finanzielle Misswirtschaft
  • Bestechung, Korruption und unzulässige Vorteile
  • Belästigung, Diskriminierung, Mobbing und weiteres Fehlverhalten am Arbeitsplatz
  • Repressalien gegen Hinweisgebende und Verstösse gegen Whistleblowing‑Regeln
  • Interessenkonflikte sowie Wettbewerbs‑ und Kartellrechtsverstösse
  • Regulatorische und aufsichtsrechtliche Verstösse, einschliesslich im Finanzdienstleistungsbereich
  • Geldwäscherei, Finanzkriminalität und Mängel interner Kontrollen
  • Datenschutzverstösse, Cybervorfälle sowie Missbrauch von IT‑Systemen
  • ESG‑, menschenrechts‑, gesundheits‑, sicherheits‑, umwelt‑ und governancebezogene Sachverhalte
  • Marktmissbrauch und Insiderhandel 

 

Methodik

Wir führen interne Untersuchungen unabhängig und diskret durch und setzen dabei unter anderem folgende Methoden ein: 

  • E‑Discovery sowie forensische Auswertung von E‑Mails und Dokumenten
  • Strukturierte Interviews und Anhörungen
  • Analyse der tatsächlichen, rechtlichen und organisatorischen Aspekte 

Dank unserer interdisziplinären Expertise in den Bereichen Arbeitsrecht, Strafrecht, Regulierungs‑ und Compliance‑Fragen, Datenschutz, IP‑Recht, Wettbewerbsrecht, Corporate Governance, Finanz‑ und Bankrecht, NGOs und Sportrecht, Immobilien‑ und Baurecht sowie Zivil‑ und Handelsprozessrecht begleiten wir unsere Mandanten in sensiblen Situationen und beim Umgang mit reputationsbezogenen Risiken.
Falls erforderlich, arbeiten wir mit spezialisierten externen Fachpersonen zusammen um unsere Mandanten insbesondere in der Krisenkommunikation und im Bereich e‑Discovery bei der Bewältigung sensibler Situationen und beim Management von Reputationsrisiken zu unterstützen.

Branchenspezifischer Ansatz 

Private Organisationen 

Wir unterstützen private Organisationen bei der Konzeption, Implementierung und dem Betrieb sicherer und unabhängiger Strukturen im Bereich Whistleblowing und interne Untersuchungen. Diese Strukturen stimmen wir auf die Unternehmenswerte, organisatorischen Bedürfnisse und rechtlichen Anforderungen ab. 

 

Öffentliche Organisationen 

Wir unterstützen öffentliche und halböffentliche Institutionen bei der Einrichtung, Handhabung und Weiterentwicklung entsprechender Strukturen. Wir verfügen über Erfahrung in der Umsetzung des Genfer Gesetzes zum Schutz von Hinweisgebenden (LPLA) und agieren als unabhängige externe Stelle für anonyme Meldungen. Unsere Arbeit stellt eine unparteiische Bearbeitung, Nachvollziehbarkeit und klare Empfehlungen sicher und stärkt zugleich Transparenz und institutionelle Verantwortung.

Weitere Informationen

Dieses herunterladbare PDF (auf Englisch) stellt unseren Internal Investigations & Whistleblowing Desk vor und beschreibt dessen wichtigste Dienstleistungen.

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Team Leader

Maud Udry-Alhanko

Partnerin, Genf

Reto Luthiger

Partner, Zürich

Mladen Naskovic

Associate, Genf

Team

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