Finanzdienstleistungen & Regulierung
Das MLL Legal Regulierungsteam hilft den Mandanten, sich im schnelllebigen Regulierungsumfeld, das kontinuierlich komplexer wird und in der Folge die Anpassung neuer Regeln erfordert, auf Schweizer, EU- und globaler Ebene zurechtzufinden. Wir beraten unsere Mandanten sowohl hinsichtlich der Einhaltung bestehender als auch zukünftiger regulatorischer Anforderungen, indem wir uns für alle Marktteilnehmer an den grösseren Finanzmärkten einsetzen, die in den Bereichen Banking, Marktinfrastruktur, Rohstoffe, Vermögensverwaltung, Versicherungen oder den verschiedenen Bereichen der FinTech tätig sind.
Beratungsschwerpunkte
- Zulassungen für regulierte Unternehmen (inkl. Banklizenzen, Effektenhändlern, Versicherungsgesellschaften, Vermögensverwaltern, Börsen, Handelsplätzen etc.)
- Zulassungen von Handelsvertretungen und Zweigniederlassungen ausländischer regulierter Unternehmen
- Governance- und Organisationsanforderungen, Regulierungs-, Melde- und Offenlegungspflichten von lizenzierten Instituten
- Beratung von in- und ausländischen Finanzinstituten zu den Anforderungen an Verhaltensvorschriften, Eignung, Kundenkategorisierung, Kostentransparenz inkl. Leistungsanreizen, Zielmärkten sowie Pre- und Post-Trade-Reporting
- Grenzüberschreitende Erbringung von Finanzdienstleistungen in oder aus der Schweiz/Vertragsdokumentation zu Finanzdienstleistungen
- Ermittlungs- und Vollstreckungsverfahren von Banken und anderen Finanzintermediären vor den Regulierungsbehörden/Vertretung in Zivil- und Strafverfahren
- Reorganisation der Finanzintermediäre
Weitere relevante Tätigkeitsbereiche
Vermögensverwaltung | Investmentfonds | Fremd- und Eigenkapitalmärkte | Strukturierte Finanzierungen & Kredite | Handels und Rohstofffinanzierung | Flugzeug- und Schiffsfinanzierung | Islamic Finance | Derivatives, Structured Products | Allgemeine Rechtsdokumentation & Transaktionsunterstützung | Unterstützung bei der Einhaltung von regulatorischen Vorschriften & Compliance-Vorgaben | FinTech | Private Banking | Zahlungssysteme
«The representative of MLL always answers absolutely correct and in time. His guidelines were very helpful for us to make the new set up of the company. They are really experts in their matter»
Publikationen
Client segmentation under FinSA
International Law Office, November 2019- EN
- Alexander Vogel
- Reto Luthiger
- Fabienne Walter
Classification of stablecoins under Swiss law: FINMA publishes amended guidelines
International Law Office, October 2019- EN
FDF proposes key changes to FinSO and FinlO
International Law Office, September 2019- EN
Blockchain – Aspetti legali e punti d’intervento del legislatore
Speaker at L'Associazione Internazionale Giuristi di Lingua Italiana (AIGLI), XXXII Convegno in Monopoli (BR), Italy, 26-29 September 2019- IT
Firm News
MLL Legal represented Flossbach von Storch Invest S.A. (Luxembourg) on obtaining its FINMA license
MLL Legal is again ranked Top Tier Firm in the IFLR1000 Guide 2024
MLL Legal is ranked Top Tier Firm in the IFLR1000 Guide 2023
Partner & Counsel Promotions 2023: Congratulations to Reto Luthiger, Catherine Kavadze and Kevin Hubacher
Partner- & Counsel-Beförderungen 2023: Wir gratulieren Reto Luthiger, Catherine Kavadze and Kevin Hubacher
News Portal
Swiss Banking veröffentlicht Leitfaden zum «Umgang mit Daten im Geschäftsalltag»
Die Schweizerische Bankiervereinigung hat im Mai einen Leitfaden zum «Umgang mit Daten im Geschäftsalltag» herausgegeben, welcher anhand von sechs praxisnahen Beispielen die allgemeinen Regelungskonzepte veranschaulicht und die damit einhergehenden Risiken hervorhebt. Der Leitfaden ist als Orientierungshilfe konzipiert, um die Chancen, welche die Datennutzung bietet, auf eine sichere Art und Weise ergreifen zu können. Zudem soll der Leitfaden den Bankmitarbeitenden mit praxisbezogenen Beispielen bei der Kundenbetreuung und der Öffentlichkeitsarbeit als Arbeitshilfe dienen.
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Vermögensverwalter und Trustees nach FIDLEG und FINIG
Am 1. Januar 2020 sind das Finanzinstitutsgesetz („FINIG“) und das Finanzdienstleistungsgesetz („FIDLEG“), zusammen mit diversen Ausführungsverordnungen, in Kraft getreten. Die neue Gesetzgebung verändert das bisherige Finanzmarktrecht, insbesondere für unabhängige Vermögensverwalter und Trustees, grundlegend.
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Vom LIBOR zum SARON
Infolge des Reputationsskandals von 2011, der die Zuverlässigkeit des London Interbank Offered Rate (LIBOR) wesentlich in Frage gestellt hat, wird dieser am 31. Dezember 2021 abgeschafft.
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Meldepflicht von Cyber-Attacken für von der FINMA beaufsichtigte Institute
Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA) hat für die ihr unterstellten Banken, Versicherungen und anderen Institute eine Aufsichtsmitteilung zur Meldepflicht von Cyber-Attacken veröffentlicht. Darin legt die FINMA fest, dass eine Meldung von relevanten Cyber-Attacken innert 72 Stunden nach der Feststellung des Vorfalls erfolgen muss. Neben der aufsichtsrechtlichen Meldepflicht von Cyber-Attacken besteht bereits heute eine datenschutzrechtliche Meldepflicht für Datensicherheitsverletzungen, sofern für das beaufsichtigte Institut die EU-Datenschutzgrundverordnung anwendbar ist. Zurzeit besteht im Schweizer Datenschutzrecht erst für kantonale Organe eine vergleichbare Meldepflicht für solche «Data Breaches». Jedoch wird im Rahmen der Totalrevision des Schweizer Datenschutzgesetzes eine solche Meldepflicht eingeführt. Für FINMA-beaufsichtigte Institute bedeutet dies, dass regelmässig sowohl die aufsichtsrechtliche als auch die datenschutzrechtliche Meldepflicht nebeneinander bestehen (werden).
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EDÖB fordert Libra zu mehr Transparenz auf
Mit Schreiben vom 17. Juli 2019 forderte der Eidgenössische Datenschutz- und Öffentlichkeitsbeauftragte (EDÖB) die Libra Association in Genf zu mehr Transparenz auf. Diese solle dem EDÖB Informationen zur aktuellen Situation des Kryptowährungs-Projekts und ihrer Leitungsfunktion zukommen lassen. Auch von weiteren nationalen und internationalen Datenschutzbehörden und -ausschüssen wird mehr Offenheit bezüglich des Projekts «Komplementärwährung Libra» gefordert. Auf ein durch den EDÖB eingeleitetes offizielles Verfahren zur Klärung seiner Zuständigkeit hatte sich die in Genf ansässige Association sich bereiterklärt, die geforderten detaillierten Informationen zu liefern. Die ersten Unterlagen liegen dem EDÖB bereits zur Prüfung seiner Zuständigkeit vor. Ergebnisse dieser Prüfung stehen aber noch aus.
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