Unterstützung bei der Einhaltung von regulatorischen Vorschriften & Compliance-Vorgaben
Da die Aufsichtsbehörden weltweit ihren Fokus zunehmend auf Finanzinstitute richten, unterstützt das MLL Legal Team Finanzinstitute, Versicherer, Vermögensverwalter und andere Marktteilnehmer bei komplexen Untersuchungen und regulatorischen Durchsetzungsmassnahmen in verschiedenen Bereichen der Aufsicht, z. B. bei missbräuchlichem Marktverhalten und Insiderhandel, beim Verkauf von Finanzprodukten, bei internen Systemen und Kontrollen sowie bei Fragen der Finanzkriminalität.
Beratungsschwerpunkte
- Probleme bei der Geldwäschebekämpfung und Berichterstattung
- Abwicklung von internationalen Rechtshilfeersuchen
- Interne Richtlinien zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften für Banken
- Einrichtung von Compliance-Verfahren/-Formularen/-Handbüchern
- Vorabprüfungen für externe oder spezielle Audits
- Interne Berichte, Umfragen und/oder Untersuchungen
- Sonderberichte für FINMA/Unterstützung bei der Bearbeitung von FINMA-relevanten Themen
- Interne Schulungsworkshops (AML, KWC, Insiderregeln etc.)
Weitere relevante Tätigkeitsbereiche
Vermögensverwaltung | Investmentfonds | Fremd- und Eigenkapitalmärkte | Strukturierte Finanzierungen & Kredite | Handels und Rohstofffinanzierung | Flugzeug- und Schiffsfinanzierung | Islamic Finance | Derivatives, Structured Products | Finanzdienstleistungen & Regulierung | Allgemeine Rechtsdokumentation & Transaktionsunterstützung | FinTech | Private Banking | Zahlungssysteme
«Use case discussed, parameters agreed and then professional and silent execution. Clear expectation management through experienced senior lawyer»
Publikationen
Client segmentation under FinSA
International Law Office, November 2019- EN
- Alexander Vogel
- Reto Luthiger
- Fabienne Walter
Classification of stablecoins under Swiss law: FINMA publishes amended guidelines
International Law Office, October 2019- EN
FDF proposes key changes to FinSO and FinlO
International Law Office, September 2019- EN
Blockchain – Aspetti legali e punti d’intervento del legislatore
Speaker at L'Associazione Internazionale Giuristi di Lingua Italiana (AIGLI), XXXII Convegno in Monopoli (BR), Italy, 26-29 September 2019- IT