Unterstützung bei der Einhaltung von regulatorischen Vorschriften & Compliance-Vorgaben

Da die Aufsichtsbehörden weltweit ihren Fokus zunehmend auf Finanzinstitute richten, unterstützt das MLL Legal Team Finanzinstitute, Versicherer, Vermögensverwalter und andere Marktteilnehmer bei komplexen Untersuchungen und regulatorischen Durchsetzungsmassnahmen in verschiedenen Bereichen der Aufsicht, z. B. bei missbräuchlichem Marktverhalten und Insiderhandel, beim Verkauf von Finanzprodukten, bei internen Systemen und Kontrollen sowie bei Fragen der Finanzkriminalität.

Beratungsschwerpunkte

Probleme bei der Geldwäschebekämpfung und Berichterstattung
Abwicklung von internationalen Rechtshilfeersuchen
Interne Richtlinien zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften für Banken
Einrichtung von Compliance-Verfahren/-Formularen/-Handbüchern
Vorabprüfungen für externe oder spezielle Audits
Interne Berichte, Umfragen und/oder Untersuchungen
Sonderberichte für FINMA/Unterstützung bei der Bearbeitung von FINMA-relevanten Themen
Interne Schulungsworkshops (AML, KWC, Insiderregeln etc.)

Weitere relevante Tätigkeitsbereiche

Team Leader

Reto Luthiger

Partner, Zürich

Alexander Vogel

Partner, Zürich/Zug

Team

«Use case discussed, parameters agreed and then professional and silent execution. Clear expectation management through experienced senior lawyer»
IFLR 1000, 2021-22

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