Beratung in regulatorischer Fragestellung
Als Teilnehmer im Kapitalmarkt untersteht ein Unternehmen den einschlägigen Börsen- und Finanzmarktregeln, insbesondere den Melde- und Offenlegungsvorschriften. Wir beraten die Unternehmen bei der Einhaltung der Meldepflichten über kursrelevante Tatsachen (ad-hoc Publizität), der Vorschriften über die Offenlegung von Beteiligungen, der Meldung von Managementtransaktionen sowie der Einhaltung von Rechnungslegungsvorschriften. Wir vertreten Emittenten in allfälligen Untersuchungs- und Sanktionsverfahren vor den Aufsichtsbehörden der SIX Swiss Exchange bzw. der FINMA.
Beratungsschwerpunkte
- Mitteilungspflichten über kursrelevante Tatsachen (ad-hoc Publizität)
- Offenlegungspflichten von Beteiligungen und Beteiligungsderivate
- Meldungen von Managementtransaktionen
- Rechnungslegungsvorschriften
- Vertretung des Unternehmens in Untersuchungen und Verfahren vor den Aufsichtsbehörden
Weitere relevante Tätigkeitsbereiche
«Extremely hard working. Innovative thinking. Great depth of experience»
Publikationen
Client segmentation under FinSA
International Law Office, November 2019- EN
- Alexander Vogel
- Reto Luthiger
- Fabienne Walter
Classification of stablecoins under Swiss law: FINMA publishes amended guidelines
International Law Office, October 2019- EN
FDF proposes key changes to FinSO and FinlO
International Law Office, September 2019- EN
Blockchain – Aspetti legali e punti d’intervento del legislatore
Speaker at L'Associazione Internazionale Giuristi di Lingua Italiana (AIGLI), XXXII Convegno in Monopoli (BR), Italy, 26-29 September 2019- IT
Firm News
MLL Legal advises on Backed Finance’s Tokenisation Platform and on its USD 9.5 million Series A Financing Round
Préparation LSFin : comment répondre aux attentes principales de la FINMA
News Portal
Was Leitungsorgane und Kadermitarbeiter zur Gewähr für einwandfreie Geschäftstätigkeit wissen sollten
Die obersten Organe schweizerischer Banken, Finanzinstitute und Versicherungsunternehmen haben “Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit“ zu bieten.
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Geldwäschereigesetz: Neue Sorgfaltspflichten für Händler bei Bargeschäften
Mit dem revidierten Geldwäschereigesetz (GwG) sind Bestimmungen in Kraft getreten, die Händlern bei Bargeschäften besondere Sorgfaltspflichten auferlegen. Dazu zählen Dokumentations- und Abklärungspflichten, die Identifizierung der Vertragspartei und die Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person.
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Crowdfunding und Schweizer Recht
Crowdfunding als Mittel zur Kapitalbeschaffung ist beliebt. Der Markt wächst im zweistelligen Bereich. Crowdfunding stellt für viele Schweizer Startups und KMU eine echte Alternative zum klassischen Finanzierungsangebot der Banken dar. Im Folgenden wollen wir kurz darstellen, welche Arten von Crowdfunding es gibt und welche regulatorischen Rahmenbedingungen für das Crowdfunding gelten.
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Handlungsbedarf aufgrund der Annahme der Volksinitiative „gegen die Abzockerei“
«Die Volksinitiative „gegen die Abzockerei“ wurde vom Volk am 3. März 2013 angenommen und bringt einschneidende Vorgaben für im In- oder Ausland börsenkotierte Schweizer Aktiengesellschaften. Deren Vergütungsformen für Organmitglieder werden stark eingeschränkt, die Generalversammlung erhält mehr Kompetenzen und die Statuten müssen insbesondere betreffend Vergütungspolitik um einige Textpassagen ergänzt werden. Die konkrete Umsetzung ist jedoch in […]
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Management-Transaktionen
Die per 1. April 2011 in Kraft getretene revidierte Richtlinie der SIX Swiss Exchange betreffend Offenlegung von Management-Transaktionen (RLMT) bringt gewisse Anpassungen des bestehenden Regimes und ruft die in den letzten Jahren verschärfte Praxis der Sanktionsbehörden in Erinnerung.
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