Soutien en matière de réglementaire et de compliance

Les institutions financières concentrent toute l’attention des régulateurs du monde entier. Ainsi, nous soutenons les institutions financières, les assureurs, les gestionnaires de fortune et les autres acteurs du marché dans le cadre d’investigations complexes et de contrôle réglementaire, par exemple en matière de manipulation du marché et de délits d’initiés, de vente de produits financiers, de systèmes et de contrôles internes et de questions de criminalité financière.

Principaux domaines d’expertise

  • Questions et déclarations en matière de lutte contre le blanchiment d’argent
  • Traitement des demandes en matière d’entraide judiciaire internationale
  • Règles internes en matière de compliance
  • Mise en place de procédures de compliance / formulaires / manuels
  • Évaluations préalables pour audits externes ou audits spéciaux
  • Rapports internes, sondages et/ou investigations
  • Rapports spéciaux pour la FINMA / soutien au traitement des questions relatives à la FINMA
  • Ateliers de formation internes (AML, KYC, insider rules, etc.)

Autres domaines d’activité importants

Asset ManagementFonds d’investissement | Marchés des capitaux (ECM et DCM) | Financements structurés & crédits | Financement de matières premières & financement commercialFinancement aéronautique & maritime | Finance islamique | Produits dérivés & produits structurésServices financiers & réglementaireDocumentation juridique générale & soutien en matière de transactionsFinTechPrivate BankingSystèmes de paiement



«Use case discussed, parameters agreed and then professional and silent execution. Clear expectation management through experienced senior lawyer»

IFLR 1000, 2021-22

Informations complémentaires

Publications

Client segmentation under FinSA

International Law Office, November 2019
  • EN

Classification of stablecoins under Swiss law: FINMA publishes amended guidelines

International Law Office, October 2019
  • EN

FDF proposes key changes to FinSO and FinlO

International Law Office, September 2019
  • EN

Blockchain – Aspetti legali e punti d’intervento del legislatore

Speaker at L'Associazione Internazionale Giuristi di Lingua Italiana (AIGLI), XXXII Convegno in Monopoli (BR), Italy, 26-29 September 2019
  • IT